WpHG
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
- Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz - WpHG)
- Inhaltsübersicht
- Abschnitt 1
- Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
- § 1 Anwendungsbereich
- § 2 Begriffsbestimmungen
- § 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
- § 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
- § 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
- § 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
- Abschnitt 2
- Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
- § 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
- § 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten
- § 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
- § 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
- § 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen
- § 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- § 13 Sofortiger Vollzug
- § 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
- § 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
- § 15 Produktintervention
- § 16 Wertpapierrat
- § 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
- § 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
- § 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
- § 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
- § 21 Verschwiegenheitspflicht
- § 22 Meldepflichten
- § 23 Anzeige von Verdachtsfällen
- § 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters
- § 24a Verordnungsermächtigung
- Abschnitt 3
- Marktmissbrauchsüberwachung
- § 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
- § 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
- § 27 Aufzeichnungspflichten
- § 28 (weggefallen)
- Abschnitt 4
- Ratingagenturen
- § 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
- Abschnitt 5
- OTC-Derivate und Transaktionsregister
- § 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
- § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
- § 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- Abschnitt 5a
- Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
- § 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
- Abschnitt 5b
- Schwarmfinanzierungsdienstleister
- § 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
- § 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503; Verordnungsermächtigung
- Abschnitt 6
- Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
- § 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
- § 34 Zurechnung von Stimmrechten
- § 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
- § 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
- § 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
- § 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
- § 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
- § 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
- § 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
- § 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
- § 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
- § 44 Rechtsverlust
- § 45 Richtlinien der Bundesanstalt
- § 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung
- § 47 Handelstage
- Abschnitt 7
- Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
- § 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
- § 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
- § 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
- § 51 Befreiung
- § 52 Ausschluss der Anfechtung
- Abschnitt 8
- Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
- § 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
- Abschnitt 9
- Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
- § 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
- § 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
- § 56 Anwendung von Positionslimits
- § 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
- Abschnitt 10
- Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
- § 58 Hinweisgeberverfahren
- § 59 Überwachung der Organisationspflichten
- § 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
- §§ 61 und 62 (weggefallen)
- Abschnitt 11
- Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
- § 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
- § 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
- § 64a Form der Kundenkommunikation
- § 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
- § 65a Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes
- § 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
- § 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
- § 67 Kunden; Verordnungsermächtigung
- § 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
- § 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
- § 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
- § 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- § 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
- § 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
- § 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
- § 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
- § 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
- § 77 Direkter elektronischer Zugang
- § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied
- § 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
- § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
- § 81 Geschäftsleiter
- § 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
- § 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
- § 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
- § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
- § 86 Anzeigepflicht
- § 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
- § 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
- § 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
- § 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
- § 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
- § 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- § 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
- § 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- § 95 Ausnahmen
- § 96 Strukturierte Einlagen
- Abschnitt 12
- Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
- § 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
- § 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
- Abschnitt 13
- Finanztermingeschäfte
- § 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
- § 100 Verbotene Finanztermingeschäfte
- Abschnitt 14
- Schiedsvereinbarungen
- § 101 Schiedsvereinbarungen
- Abschnitt 15
- Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union
- § 102 Erlaubnis; Verordnungsermächtigung
- § 103 Versagung der Erlaubnis
- § 104 Aufhebung der Erlaubnis
- § 105 Untersagung
- Abschnitt 16
- Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten
- Unterabschnitt 1
- Überwachung von Unternehmensabschlüssen
- § 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
- § 107 Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
- § 108 (weggefallen)
- § 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
- § 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
- § 110 Mitteilungen an andere Stellen
- § 111 Internationale Zusammenarbeit
- § 112 Widerspruchsverfahren
- § 113 Beschwerde
- § 113a Evaluierung
- Unterabschnitt 2
- Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
- § 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
- § 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
- § 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
- § 117 Konzernabschluss
- § 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
- Abschnitt 17
- Straf- und Bußgeldvorschriften
- § 119 Strafvorschriften
- § 119a Strafvorschriften
- § 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
- § 120a Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
- § 120b Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
- § 121 Zuständige Verwaltungsbehörde
- § 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
- § 123 Bekanntmachung von Maßnahmen
- § 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
- § 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011
- § 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- Abschnitt 18
- Übergangsbestimmungen
- § 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
- § 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
- § 129 (weggefallen)
- § 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
- § 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
- § 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
- § 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
- § 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
- § 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- § 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
- § 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
- § 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
- § 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
- § 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
- § 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
- § 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
- § 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz
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