WpDPV
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV)
- Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung - WpDPV)
- Eingangsformel
- Abschnitt 1
- Allgemeine Vorschriften
- § 1 Geltungsbereich
- § 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
- Abschnitt 2
- Prüfung
- § 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
- § 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
- § 5 Prüfungsbeginn
- § 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
- § 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
- § 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
- § 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
- Abschnitt 3
- Prüfungsbericht und Fragebogen
- § 10 Umfang der Berichterstattung
- § 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
- § 12 Depotgeschäft
- § 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
- § 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
- § 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
- § 16 Schlussbemerkungen
- § 17 Prüfer; Unterschrift
- § 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
- § 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
- § 20 Berichtsentwurf
- § 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
- Abschnitt 4
- Schlussvorschriften
- § 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
- Anlage (zu § 18 Absatz 1)
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